Xử phạt Chứng khoán Vina vì chậm và không nộp báo cáo theo quy định
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 435/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina vì vi phạm quy định về báo cáo trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo quyết định, Chứng khoán Vina (trụ sở tại Phòng 702, Tầng 7, Tòa nhà Capital Building, số 58 Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội) bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023 và 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp cũng nộp chậm một số tài liệu phải báo cáo lên UBCKNN, gồm: Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024 và Báo cáo tình hình hoạt động tháng của công ty chứng khoán tháng 6/2024.
Các vi phạm trên được xác định theo khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung bởi điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Trước đó, vào hồi tháng 6 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra Quyết định số 270/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Vina với số tiền 125 triệu đồng.
Lý do được nêu rõ là công ty đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Vào ngày 18/6/2024, Công ty Vina đã không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch, vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
