Chứng khoán Thủ Đô lại bị phạt 175 triệu đồng vì vi phạm

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Phạt tiền 175.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán tại ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đã được soát xét tại ngày 30/06/2024 và tại mộtsố thời điểm trong giai đoạn từ ngày 31/12/2023 đến ngày 31/7/2025).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, theo Nghị định 156/2020.

Cơ quan thanh tra cho biết trong giai đoạn 26/12/2023 – 30/5/2025, CASC ký các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá với một số cá nhân. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, công ty thông báo hủy hợp đồng và các cá nhân phải hoàn trả tiền đặt cọc. Hình thức này bị xác định là cho vay gián tiếp, vi phạm quy định hạn chế cho vay đối với công ty chứng khoán.

Hồi tháng 5/2025, CASC cũng bị phạt 152,5 triệu đồng. Trong đó, 92,5 triệu đồng do thiếu tài liệu chứng minh tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng hai lô trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005; 60 triệu đồng còn lại do chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024.

Cuối năm 2023, công ty này cũng từng bị phạt 410 triệu đồng với ba nhóm sai phạm:

• Báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều tháng liên tiếp từ giữa 2022 đến đầu 2023.

• Vi phạm quy định hạn chế cho vay khi cho Công ty Vital Investments Group vay 40 tỷ đồng thông qua hợp đồng hợp tác kinh doanh.

• Không đảm bảo điều kiện nhân sự khi một thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ và chuyên môn theo quy định.