Tại sao Công ty Chứng khoán Việt bị phạt nặng hơn 1,1 tỷ đồng?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính tổng cộng 1,165 tỷ đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt (trụ sở tại TP. Vinh, Nghệ An). Hàng loạt sai phạm trong hoạt động tài chính và công bố thông tin đã được phát hiện sau quá trình thanh tra.

Một trong những vi phạm nghiêm trọng nhất là việc công ty vượt quá giới hạn tỷ lệ vay nợ. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 14 đến 23/4/2024, tổng dư nợ của doanh nghiệp vượt mức cho phép gấp 5 lần vốn chủ sở hữu – mức trần được quy định nhằm đảm bảo an toàn tài chính trong ngành chứng khoán. Hành vi này khiến công ty bị xử phạt 175 triệu đồng.

Công ty còn bị phạt 187,5 triệu đồng vì thực hiện cho vay sai quy định, bao gồm việc cho nhân viên nội bộ vay ngoài giao dịch ký quỹ và ứng tiền bán chứng khoán cho người liên quan – những hành vi bị nghiêm cấm để tránh xung đột lợi ích.

Một sai phạm đáng chú ý khác liên quan đến việc sử dụng sai mục đích nguồn tiền huy động từ đợt phát hành riêng lẻ. Ngày 23/4/2024, công ty nhận 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa ngân hàng – nguồn vốn do 9 cổ đông cá nhân góp vào với mục tiêu mở rộng hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, chỉ một ngày sau đó, gần 74% số tiền này (169,6 tỷ đồng) đã được dùng để tất toán khoản vay tại Ngân hàng TMCP Bắc Á, đi ngược với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Sai phạm này khiến công ty bị xử phạt 175 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty cũng phải nộp phạt vì không công bố đầy đủ và chính xác thông tin theo quy định. UBCKNN xác định công ty đã báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/4, 31/5 và 30/6/2024; đồng thời không phản ánh đúng thông tin trong báo cáo quản trị về giao dịch với người nội bộ – trong đó có Tổng Giám đốc công ty. Các hành vi này bị phạt tổng cộng 267,5 triệu đồng.

Việc không xây dựng và duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo đúng quy định hiện hành cũng khiến công ty bị xử phạt thêm 85 triệu đồng. Mức xử phạt cao nhất – 275 triệu đồng – được áp dụng với hành vi cung cấp dịch vụ không đáp ứng điều kiện pháp lý bắt buộc.

Trong khi phải đối mặt với loạt án phạt nặng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt vẫn đặt mục tiêu tăng trưởng cho năm 2025 với doanh thu dự kiến đạt 10 tỷ đồng (tăng 7%) và lợi nhuận hoạt động 2 tỷ đồng – giảm gần 46% so với năm trước do chi phí tăng mạnh. Riêng quý I/2025, công ty dự kiến đạt doanh thu 2,5 tỷ đồng và lợi nhuận khoảng 500 triệu đồng.