Những cá nhân thâu tóm cổ phiếu Phát Đạt là ai?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt hành chính đối với loạt cá nhân có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản giao dịch dẫn đến thao túng giá cổ phiếu. Vụ việc lần này liên quan đến cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR), thu hút sự chú ý lớn từ nhà đầu tư.

Cụ thể, ngày 21/3/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm. Hai cá nhân này bị phát hiện đã thực hiện các giao dịch nhằm tạo cung cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán, gây ảnh hưởng đến giá cổ phiếu PDR.

Theo kết quả giám sát, từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán cổ phiếu PDR giữa các tài khoản nhằm thao túng giá. Hành vi này đã vi phạm nghiêm trọng các quy định về giao dịch chứng khoán.

Mỗi cá nhân bị xử phạt hành chính số tiền 1,5 tỷ đồng. Tuy nhiên, sau quá trình kiểm tra, UBCKNN xác định không có khoản thu lợi bất hợp pháp nào từ hành vi vi phạm này.

Bên cạnh mức phạt tiền, UBCKNN cũng áp dụng biện pháp ngăn chặn vi phạm trong tương lai. Theo Quyết định số 57/QĐ-UBCK, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 24/3/2025. Đồng thời, hai cá nhân này không được đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các tổ chức liên quan trong cùng thời gian.

Theo quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Phương Thảo từng đảm nhiệm một vị trí quan trọng tại Công ty CP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (PDR) và hiện vẫn đang giữ vai trò lãnh đạo tại một số doanh nghiệp khác.

Theo đó, trong đại hội đồng cổ đông thường niên của PDR năm 2018, bà Thảo từng có tên trong danh sách ứng cử viên vào HĐQT công ty. Tuy nhiên, kết quả bầu cử sau đó không ghi nhận bà đảm nhiệm bất kỳ vị trí nào trong hội đồng quản trị.

Theo hồ sơ công khai thời điểm đó, bà Thảo (sinh năm 1976) từng là kế toán trưởng của PDR từ tháng 9/2004 đến tháng 11/2005, sau đó giữ vị trí trưởng ban kiểm soát nội bộ từ tháng 12/2005 đến tháng 1/2011. Bà cũng từng là trợ lý đối ngoại của ban tổng giám đốc PDR từ năm 2005 đến 2013.

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt 22 cá nhân khác do hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến thao túng giá cổ phiếu PDR. Ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt hành chính các cá nhân này.

Theo kết luận, 22 cá nhân trên đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu PDR trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022. Việc làm này đã tạo điều kiện để thực hiện hành vi thao túng thị trường, làm sai lệch giá trị thực của cổ phiếu.

Mặc dù chưa có đủ cơ sở xác định khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi này, nhưng UBCKNN vẫn quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của 22 cá nhân trong thời gian 9 tháng, nhằm răn đe và bảo vệ tính minh bạch của thị trường.

Ngoài ra, UBCKNN cũng áp dụng thêm biện pháp cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 24/3/2025 đối với các cá nhân này. Đồng thời, họ cũng bị cấm giữ chức vụ tại các công ty chứng khoán, quỹ đầu tư trong thời gian tương tự.

Trên thị trường, phiên giao dịch ngày 21/3/2025 ghi nhận cổ phiếu PDR tăng nhẹ 0,5%, đạt 20.300 đồng/cổ phiếu, với khối lượng khớp lệnh gần 4,5 triệu đơn vị. Hiện tại, vốn hóa thị trường của Phát Đạt đạt 17.724 tỷ đồng, giảm nhẹ so với đầu năm.

Theo báo cáo tài chính của Phát Đạt, năm 2024, doanh thu của PDR đạt 2.017 tỷ đồng, tăng trưởng mạnh so với 618 tỷ đồng đạt được trong năm 2023. Tuy nhiên, doanh thu tài chính của công ty lại giảm 58% về còn 401 tỷ đồng. Kết quả, công ty lãi sau thuế 523 tỷ đồng, giảm hơn 23% so với năm 2023.

Tình hình kinh doanh của Công ty CP Phát triển Bất động sản Phát Đạt những năm gần đây không mấy khả quan. Năm 2023, Phát Đạt ghi nhận doanh thu 618 tỷ đồng, giảm 59% so với cùng kỳ (tăng trưởng âm năm thứ 3 liên tiếp). Đây cũng là mức thấp nhất kể từ năm 2015.