Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước: Sẽ quản lý định danh người hành nghề chứng khoán
Các công ty chứng khoán cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư…
Tại hội nghị Thành viên năm 2023 do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam tổ chức chiều ngày 24/4, bà Vũ Thị Chân Phương – Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2022 đã trải nhiều biến động theo chiều hướng suy giảm cả về điểm số và thanh khoản, trước tác động của nhiều yếu tố trong nước và quốc tế. Điều này đã ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán thành viên.
Tuy vậy, các công ty chứng khoán đã tích cực phối hợp với các Sở Giao dịch chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, cơ quan quản lý trong việc góp ý xây dựng chính sách pháp luật, công tác giám sát, kết nối hệ thống công nghệ thông tin… nên đảm bảo được hoạt động kinh doanh. Nhiều công ty đã nâng cao năng lực tài chính, quản trị rủi ro tốt, đầu tư xây dựng hệ thống công nghệ thông tin hiện đại… đáp ứng ngày càng tốt hơn cho nhu cầu của nhà đầu tư trên thị trường.
Trong thời gian tới, các công ty chứng khoán cần nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản phẩm trên thị trường; cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách; cũng như vấn đề tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng…
Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương đề nghị các công ty chứng khoán cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân chứng chỉ quỹ.
Các công ty phải yêu cầu các nhân viên phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường.
“Cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu để triển khai quản lý định danh đối với các cá nhân hành nghề chứng khoán để nâng cao chất lượng công tác tư vấn, môi giới, cung cấp dịch vụ tới nhà đầu tư trên thị trường” – Chủ tịch UBCKNN chia sẻ thêm.
